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登1登2登3皇冠(www.22223388.com)_信息流|股民警惕!股票账户不要随便借,最高可罚50万

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2022-04-26 29 admin

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券商中国消息,近期,上海证监局对个人出借股票账户的行为开了罚单,账户主人被罚5万元。这被认为是,新证券法实施以来对个人出借股票账户行为的首例行政罚单,券商中国曾对此进行过报道。

近日,山东证监局也开出了类似的罚单。这或许表明,监管对个人出借股票账户行为的处罚已经常态化。投资者需要切记,一定不要随便出借自己的账户。

山东局的罚单称,2020年7月底至调查日,“郎彦彦”将自己的股票账户出借给他人使用。依据新证券法第一百九十五条的规定,山东局决定对“郎彦彦”非法出借自己股票账户的行为责令改正,给予警告,并处以3万元罚款。

券商中国记者注意到,已经在2020年3月实施的新证券法明确禁止个人出借股票账户,否则最高可罚50万元。这一规定是此前版本证券法所没有的。

出借股票账户,被罚已经常态化

山东局称,依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,对郎彦彦出借证券账户的行为进行了立案调查、审理。本案现已调查、审理终结。

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经查,“郎彦彦”账户2015年7月31日开立于某券商潍坊金马路证券营业部。2020年7月底至调查日,“郎彦彦”将该账户出借给他人使用,他人借用该账户交易“兴民智通”,累计买入298,700股,成交金额1,779,213元,累计卖出298,700股,成交金额1,759,317元;累计买入“恒通股份”314,936股,成交金额4,947,126元。借用期间该账户资金全部来源于他人,账户交易由他人进行决策,账户交易盈亏由他人承担。

山东局认为,“郎彦彦”的上述行为违反了新证券法第五十八条等的规定,构成新证券法第一百九十五条所述情形。

券商中国记者注意到,新证券法第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

第一百九十五条则规定:违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据第一百九十五条的规定,山东局决定,对郎彦彦责令改正,给予警告,并处以3万元罚款。

券商中国记者注意到,这已经是公开可查的第二例对个人出借股票账户的行政处罚。这或许也表明了,监管对个人出借账户的处罚已经开始常态化。

首例罚单来自上海证监局

上海证监局12月8日的一则行政处罚显示,依据新证券法的有关规定,上海证监局对“李某”违法出借自己的证券账户的行为进行了立案调查、审理。本案现已调查、审理终结。

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